【案發(fā)】

停牌前狂買銀潤(rùn)投資股票“大數(shù)據(jù)”挖出線索

雖然林某忠的賬戶交易隱蔽性較強(qiáng)、常規(guī)手段難以發(fā)現(xiàn)，但是因?yàn)榇髷?shù)據(jù)的應(yīng)用，案件線索及時(shí)地被挖掘出來(lái)。

據(jù)此前的報(bào)道，當(dāng)時(shí)深交所監(jiān)測(cè)到一些賬戶在停牌前大量買入銀潤(rùn)投資股票，存在明顯異常，有內(nèi)幕交易的嫌疑。深交所立刻上報(bào)證監(jiān)會(huì)，稽查人員展開排查。

稽查人員先是調(diào)取了所有重組雙方高級(jí)管理人員的通話記錄、賬戶信息等進(jìn)行一一對(duì)比，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這些賬戶并不屬于重組雙方的內(nèi)部人員。也就是說(shuō)，知曉重組計(jì)劃并進(jìn)行內(nèi)幕交易的另有其人。他們對(duì)所有資料重新仔細(xì)地篩選分析，最終把偵查的重點(diǎn)放在了作為第三方的投資公司上面。內(nèi)幕知情人陳某洪浮出水面，然后又順藤摸瓜找到了林某忠。

【串供】

訂立“攻守同盟”更換電腦主機(jī)掩蓋犯罪行為

據(jù)2015年初證監(jiān)會(huì)新聞通氣會(huì)的通報(bào)，復(fù)牌之后銀潤(rùn)投資連續(xù)10個(gè)交易日漲停，股價(jià)飆升。若不是及時(shí)稽查，林某忠便有機(jī)會(huì)將股票順利賣出，可獲利上千萬(wàn)元。

而隨著案件的稽查、公開，銀潤(rùn)投資的股價(jià)大幅下跌。按2013年8月28日“銀潤(rùn)投資”復(fù)牌日收盤價(jià)計(jì)算，林某忠操作的13個(gè)證券賬戶賬面獲利金額合計(jì)1347525.26元，萬(wàn)某賬戶賬面獲利金額66240.13元。

在證監(jiān)會(huì)行政稽查期間，林某忠利用師生關(guān)系，多次與陳某洪、萬(wàn)某以及其他相關(guān)人員串通，訂立“攻守同盟”，并將其操作買賣“銀潤(rùn)投資”的兩臺(tái)電腦主機(jī)替換處理，掩蓋犯罪行為。

【背后】

師生二人關(guān)系不錯(cuò)經(jīng)常相約爬山

林某忠生于1968年，早年曾在券商就職，做過(guò)操盤手。2005年前后，林某忠一邊工作一邊拿下了經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。由于當(dāng)時(shí)證券業(yè)行情不佳，他轉(zhuǎn)而到高校任教。如今，學(xué)校研生處的網(wǎng)站上還能搜索到2005年7月發(fā)布的林某忠的簡(jiǎn)歷。代表性研究項(xiàng)目一欄顯示，林某忠曾做過(guò)“上市公司結(jié)理結(jié)構(gòu)研究”。代表性的論文與專著一欄，也均與股市或者上市公司相關(guān)。

林某忠與學(xué)生陳某洪關(guān)系很好，兩人經(jīng)常相約去爬山，聊聊股票投資等話題。在得到內(nèi)幕消息后，陳某洪按捺不住，透露給自己的老師。這一來(lái)，陳某洪不僅“坑”了老師，也“坑”了自己公司服務(wù)的銀潤(rùn)投資。2014年10月20日，銀潤(rùn)投資公告重組正式終止。時(shí)隔一年后，銀潤(rùn)投資被學(xué)大教育重組，并于2016年更名為紫光學(xué)大。

【相關(guān)新聞】

125人曾栽在大數(shù)據(jù)上

證監(jiān)會(huì)曾啟動(dòng)大數(shù)據(jù)行動(dòng),

用來(lái)抓內(nèi)幕交易

本報(bào)曾在2015年1月報(bào)道過(guò)林某忠案件，當(dāng)時(shí)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸的表態(tài)，林某忠是在2013年下半年證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)大數(shù)據(jù)行動(dòng)中落網(wǎng)的。而在這次行動(dòng)中，證監(jiān)會(huì)調(diào)查內(nèi)幕交易375起，立案142起，林某忠等125名個(gè)人被移交公安機(jī)關(guān)。

據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)用大數(shù)據(jù)，最神奇的地方是抓內(nèi)幕交易用得特別好。這是封閉的系統(tǒng)，交易所的開戶、交易完全是可操作的，設(shè)計(jì)了軟件爬蟲，爬蟲是晝夜工作的，效率很高。根據(jù)數(shù)據(jù)的相關(guān)性自動(dòng)就能找到哪些人在內(nèi)幕交易，而且準(zhǔn)確率非常高。

2013年，上交所開展了打擊“利用非公開信息進(jìn)行交易”的“捕鼠行動(dòng)”，市場(chǎng)監(jiān)察部依托數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，創(chuàng)造性地開展大數(shù)據(jù)應(yīng)用，建立多種數(shù)據(jù)分析模型，深度挖掘，尋找案件線索，通過(guò)鎖定基準(zhǔn)日、篩查高頻戶，結(jié)合賬戶開戶、歷史交易情況等，確定嫌疑賬戶，將一只只“碩鼠”抓出來(lái)。

據(jù)介紹，原博時(shí)基金經(jīng)理馬樂(lè)利用其擔(dān)任基金經(jīng)理的信息優(yōu)勢(shì)，投入本金300多萬(wàn)元，操作3個(gè)股票賬戶，通過(guò)臨時(shí)購(gòu)買的不記名電話卡下單，先于、同期或稍晚于其管理的基金賬戶買入相同股票76只，累計(jì)成交金額10.5億元。而幫助監(jiān)管部門鎖定這3個(gè)涉案賬戶的，正是大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和分析。

記者從廈門部分券商了解到，上交所和深交所各有一套證券交易監(jiān)控系統(tǒng)。這些系統(tǒng)集成了交易、登記、結(jié)算數(shù)據(jù)和上市公司、證券公司等相關(guān)信息。公開信息顯示，上交所異動(dòng)指標(biāo)分為4大類72項(xiàng)，敏感信息分為3級(jí)，共11大類154項(xiàng)；深交所建立了9大報(bào)警指標(biāo)體系，合計(jì)204個(gè)具體項(xiàng)目，其中包括典型內(nèi)幕交易指標(biāo)7個(gè)，市場(chǎng)操縱指標(biāo)17個(gè)，價(jià)量異常指標(biāo)15個(gè)。滬深交易所針對(duì)老鼠倉(cāng)等交易行為還建立了專項(xiàng)核查和定期報(bào)告制度。

(記者張海軍)