東南網(wǎng)7月27日訊(海峽導(dǎo)報(bào)記者 鐘榕華)私募監(jiān)管風(fēng)暴來襲！7月以來，多地證監(jiān)局相繼公布上半年私募專項(xiàng)檢查情況，已有14家私募被責(zé)令改正，其中包括廈門的6家私募機(jī)構(gòu)。

廈門一月連發(fā)6道“整改令”

廈門證監(jiān)局對(duì)6家私募的責(zé)令改正要求，全部是在7月發(fā)出的。6家私募機(jī)構(gòu)分別為：廈門睿譽(yù)資產(chǎn)、廈門坤易投資、廈門市靜觀悟道投資、廈門鼎祥股權(quán)投資、廈門德宏嘉富股權(quán)投資、廈門老友坤成投資。

6家私募被指出的問題主要有：未對(duì)員工的證券交易行為進(jìn)行申報(bào)登記、跟蹤核查等有效監(jiān)督；未有效建立利益輸送和利益沖突防范機(jī)制，員工與基金分別于同日買入相同股票；下達(dá)投資決策、交易指令未留記錄；未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未按照合同約定，向投資者進(jìn)行信息披露；登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)；基金未托管且未在基金合伙協(xié)議中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制等。

兩機(jī)構(gòu)員工與基金同日買股

其中，涉及員工與基金分別于同日買入相同的股票的有兩家，分別是廈門睿譽(yù)資產(chǎn)和廈門坤易投資。但監(jiān)管部門的責(zé)令改正決定里，并未提及具體的股票名稱、交易金額等。

基金“老鼠倉(cāng)”令廣大股民深惡痛絕。真相到底如何？昨天，導(dǎo)報(bào)記者聯(lián)系了廈門睿譽(yù)資產(chǎn)總經(jīng)理丁女士。“這只是偶然事件。”丁女士說，公司員工蔣某與公司基金同日買入相同的股票，但交易時(shí)點(diǎn)不同，而且數(shù)量很少。“我們正按相關(guān)要求進(jìn)行整改。”

相比而言，今年5月福建證監(jiān)局對(duì)兩名涉嫌“老鼠倉(cāng)”私募人員的處罰所披露的信息，則讓人觸目驚心。

其中，深圳市恒健遠(yuǎn)志投資合伙企業(yè)總經(jīng)理胡志平，操作其岳母的證券賬戶，先于(一至五個(gè)交易日)、同期或稍晚于(一至兩個(gè)交易日)“招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計(jì)劃”買入東北電氣等41只股票，獲利538.66萬元。