私募監管風暴來襲廈門6家私募機構被責令整改

2017-07-27 09:58? 鐘榕華?來源：東南網責任編輯：柳綠我來說兩句

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多是去年成立的私募基金

據了解，廈門此次被要求改正的6家私募機構，共有10多只基金產品，大多是去年成立的，最早的不超過2015年11月，最晚的在今年3月。

廈門一位券商人士認為，新的私募可能因為經驗欠缺、人員配置等因素，疏忽了一些細致的監管要求，像產品托管、信息披露、備案登記、合格投資者等，還有對投資者做問卷調查、產品做風險評級等適當性管理問題，以及投資顧問、投資決策、防范利益輸送等，短時間內沒健全制度與管理，剛好就撞到了監管“槍口”上了。

“一些問題在從業人員看來似乎很小，但合規問題無小事。合規做好了，既有利于規范公司管理，對公司口碑也有幫助。”上述人士表示。“已按要求整改并上報。”昨天，廈門市靜觀悟道投資的王經理表示，公司剛起步，新進員工較多，忽略了一些細節問題，今后將加以注意。

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