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廈門晚報訊（記者彭菲）他，是高校從事財經研究的教師，也是證券交易的好手；他，是老師的愛徒，一番打拼成了投資公司的董事。然而因為參與股票內幕交易，師生二人雙雙獲刑。

近日，廈門市檢察院公布了案件的最新進展:經廈門市中級人民法院一審宣判，教師林某忠因犯內幕交易罪被判處有期徒刑6年，并處罰金250萬元；其昔日學生陳某洪因犯泄露內幕信息罪判處有期徒刑5年，并處罰金135萬元。

【合謀】

銀潤投資擬被借殼上市

投資公司董事泄露給老師

廈門銀潤投資股份有限公司(以下簡稱:銀潤投資)是深圳證券交易所主板上市公司。銀潤投資于2013年3月26日在深圳證券交易所公布江西省贛州市某新材料公司借殼銀潤投資上市。而廈門某投資公司是組織推動上述重組工作的第三方。

2013年1月25日，作為該投資公司的業務董事，陳某洪提前得知了內幕信息。

陳某洪分別于2013年2月15日、3月4日和3月16日向其老師林某忠泄露內幕信息及工作的進展情況。

同年3月18日，林某忠又把信息透露給另一學生萬某(另案處理)，授意并指使萬某大量買入“銀潤投資”股票。次日，萬某即以本人的名義開設證券賬戶，密集買入“銀潤投資”股票。

在此期間，林某忠利用其實際控制的13個證券賬戶，陸續大量買入“銀潤投資”股票。這些賬戶大多來自于林某忠的親戚朋友，這么做正是為了防止被“盯上”。

【案發】

停牌前狂買銀潤投資股票“大數據”挖出線索

雖然林某忠的賬戶交易隱蔽性較強、常規手段難以發現，但是因為大數據的應用，案件線索及時地被挖掘出來。

據此前的報道，當時深交所監測到一些賬戶在停牌前大量買入銀潤投資股票，存在明顯異常，有內幕交易的嫌疑。深交所立刻上報證監會，稽查人員展開排查。

稽查人員先是調取了所有重組雙方高級管理人員的通話記錄、賬戶信息等進行一一對比，結果發現這些賬戶并不屬于重組雙方的內部人員。也就是說，知曉重組計劃并進行內幕交易的另有其人。他們對所有資料重新仔細地篩選分析，最終把偵查的重點放在了作為第三方的投資公司上面。內幕知情人陳某洪浮出水面，然后又順藤摸瓜找到了林某忠。

【串供】

訂立“攻守同盟”更換電腦主機掩蓋犯罪行為

據2015年初證監會新聞通氣會的通報，復牌之后銀潤投資連續10個交易日漲停，股價飆升。若不是及時稽查，林某忠便有機會將股票順利賣出，可獲利上千萬元。

而隨著案件的稽查、公開，銀潤投資的股價大幅下跌。按2013年8月28日“銀潤投資”復牌日收盤價計算，林某忠操作的13個證券賬戶賬面獲利金額合計1347525.26元，萬某賬戶賬面獲利金額66240.13元。

在證監會行政稽查期間，林某忠利用師生關系，多次與陳某洪、萬某以及其他相關人員串通，訂立“攻守同盟”，并將其操作買賣“銀潤投資”的兩臺電腦主機替換處理，掩蓋犯罪行為。

【背后】

師生二人關系不錯經常相約爬山

林某忠生于1968年，早年曾在券商就職，做過操盤手。2005年前后，林某忠一邊工作一邊拿下了經濟學博士學位。由于當時證券業行情不佳，他轉而到高校任教。如今，學校研生處的網站上還能搜索到2005年7月發布的林某忠的簡歷。代表性研究項目一欄顯示，林某忠曾做過“上市公司結理結構研究”。代表性的論文與專著一欄，也均與股市或者上市公司相關。

林某忠與學生陳某洪關系很好，兩人經常相約去爬山，聊聊股票投資等話題。在得到內幕消息后，陳某洪按捺不住，透露給自己的老師。這一來，陳某洪不僅“坑”了老師，也“坑”了自己公司服務的銀潤投資。2014年10月20日，銀潤投資公告重組正式終止。時隔一年后，銀潤投資被學大教育重組，并于2016年更名為紫光學大。

【相關新聞】

125人曾栽在大數據上

證監會曾啟動大數據行動,

用來抓內幕交易

本報曾在2015年1月報道過林某忠案件，當時，根據證監會新聞發言人鄧舸的表態，林某忠是在2013年下半年證監會啟動大數據行動中落網的。而在這次行動中，證監會調查內幕交易375起，立案142起，林某忠等125名個人被移交公安機關。

據了解，證監會用大數據，最神奇的地方是抓內幕交易用得特別好。這是封閉的系統，交易所的開戶、交易完全是可操作的，設計了軟件爬蟲，爬蟲是晝夜工作的，效率很高。根據數據的相關性自動就能找到哪些人在內幕交易，而且準確率非常高。

2013年，上交所開展了打擊“利用非公開信息進行交易”的“捕鼠行動”，市場監察部依托數據倉庫，創造性地開展大數據應用，建立多種數據分析模型，深度挖掘，尋找案件線索，通過鎖定基準日、篩查高頻戶，結合賬戶開戶、歷史交易情況等，確定嫌疑賬戶，將一只只“碩鼠”抓出來。

據介紹，原博時基金經理馬樂利用其擔任基金經理的信息優勢，投入本金300多萬元，操作3個股票賬戶，通過臨時購買的不記名電話卡下單，先于、同期或稍晚于其管理的基金賬戶買入相同股票76只，累計成交金額10.5億元。而幫助監管部門鎖定這3個涉案賬戶的，正是大數據監測和分析。

記者從廈門部分券商了解到，上交所和深交所各有一套證券交易監控系統。這些系統集成了交易、登記、結算數據和上市公司、證券公司等相關信息。公開信息顯示，上交所異動指標分為4大類72項，敏感信息分為3級，共11大類154項；深交所建立了9大報警指標體系，合計204個具體項目，其中包括典型內幕交易指標7個，市場操縱指標17個，價量異常指標15個。滬深交易所針對老鼠倉等交易行為還建立了專項核查和定期報告制度。

(記者張海軍)